美国证交会要求华尔街提供养老金数据

 新浪财经讯 据国外媒体报道，美国证券交易委员会(SEC)日前已要求20多个养老基金和金融公司的管理人员提供养老基金业务往来的资料。

“美国证券交易委员会对养老金缴纳、偿付以及相应的工作内容很感兴趣，”发言人约翰-内斯特表示。SEC已要求养老基金，销售代理和其他中介机构的相关人员提供信息。所谓的销售代理是中间人，通过帮投资公司确保社保基金的业务来赚取中介费。

根据熟悉内情的人士表示，高盛集团、瑞士信贷集团、瑞士银行和美国银行美林证券公司均属于获取佣金的企业之列。

提供养老金信息的要求是美国证券交易委员会在最近几个星期内提出的，也是监管者对公共养老基金和华尔街更广泛审查的一部分。

本月初，美国证券交易委员会预计提出一项禁令，对于那些曾为监督养老金计划的官员们竞选捐款的那些投资顾问们，将在一定的时期内将禁止他们从事相关的国家养老基金的管理。

美国证券交易委员会和纽约州总检察长安德鲁-库默在为期两年的调查之后已对不少人士提起证券欺诈的指控，这些人主要是被指控滥用纽约州养老金基金，他们利用策划好的方案不断抽取养老基金的款项来投资。有些人已经认罪，另一些人却对指控予以否认，并仍在抗辩之中。

今年5月，库默宣布，在扩大的付费调查中，他已传唤过100多个投资公司以及他们的销售代理。私人资本运营公司凯雷投资集团也同意，表示本月将是改变它与全国性的养老基金业务的时机。

凯雷投资集团的协议中包括限制对控制投资公共养老基金官员的竞选捐款，凯雷借此从纽约调查中解脱出来。凯雷还同意不再雇用游说或销售代理机构，并支付2000万美元的结算付款。库默先生表示，他希望凯雷在这一新的行为守则下处理公共资金的做法将成为供其他投资公司和养老基金仿效的范本。

虽然迄今还没有其他私人资本运营公司公开对这些规则表示同意，但纽约州教师退休联盟已原则上同意执行该准则。纽约市审计员威廉-汤普森还向市养老基金建议尽快通过。一位财务司长的发言人表示，在未来几个月内委员会将就这个问题展开讨论。

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